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  • 期货从业人员管理办法
      发布日期:2018-08-09  访问次数:

    真人麻将四人麻将打钱 www.ncwbr.tw 第一章 总则

      第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
      第二条 申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。
      第三条 本办法所称机构是指:
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      第四条 本办法所称期货从业人员是指:
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      第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
      中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

    第二章 从业资格的取得和注销

      第六条 协会负责组织从业资格考试。
      第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:
     ?。ㄒ唬┠曷?8周岁;
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      第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
      第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
      未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
      第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
     ?。ㄒ唬┢沸卸苏?,具有良好的职业道德;
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     ?。ㄈ┳罱?年内未受过刑事处?;蛘咧泄ぜ嗷岬冉鹑诩喙芑沟男姓Ψ?;
     ?。ㄋ模┪幢恢泄ぜ嗷岬冉鹑诩喙芑共扇∈谐〗氪胧?,或者禁入期已经届满;
     ?。ㄎ澹┳罱?年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;
     ?。┲泄ぜ嗷峁娑ǖ钠渌跫?。
      机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
      第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
      机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
      第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

    第三章 执业规则

      第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
      第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:
     ?。ㄒ唬┏鲜凳匦?,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;
     ?。ǘ┮宰ㄒ档募寄?,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;
     ?。ㄈ┫蚩突峁┳ㄒ捣袷?,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;
     ?。ㄋ模┑弊陨砝婊蛘呦喙胤嚼嬗肟突У睦娣⑸逋换蛘叽嬖谇痹诶娉逋皇?,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;
     ?。ㄎ澹┚哂辛己玫闹耙档赖掠胧胤ㄒ馐?,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;
     ?。┎坏梦峡突У牟缓侠硪蠖鸷ι缁峁怖?、所在机构或者他人的合法权益;
     ?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣宕邮缕诨踅灰?;
     ?。ò耍┬峁娑ǖ钠渌匆敌形娣?。
      第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为:
     ?。ㄒ唬┙行榧傩?,诱骗客户参与期货交易;
     ?。ǘ┡灿每突У钠诨醣Vそ鸹蛘咂渌什?;
     ?。ㄈ┲泄ぜ嗷峤沟钠渌形?。
      第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:
     ?。ㄒ唬├媒崴阋滴窆叵导坝纱嘶竦玫慕崴阈畔⑺鸷Ψ墙崴慊嵩奔捌淇突У暮戏ㄈㄒ?;
     ?。ǘ┐砜突Т邮缕诨踅灰?;
     ?。ㄈ┲泄ぜ嗷峤沟钠渌形?。
      第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:
     ?。ㄒ唬├么ッ浇榛蛘咄ü渌绞教峁?、传播虚假或者误导客户的信息;
     ?。ǘ┐砜突Т邮缕诨踅灰?;
     ?。ㄈ┲泄ぜ嗷峤沟钠渌形?。
      第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:
     ?。ㄒ唬┦崭?、存取或者划转期货保证金;
     ?。ǘ┐砜突Т邮缕诨踅灰?;
     ?。ㄈ┲泄ぜ嗷峤沟钠渌形?。
      第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告?;褂Φ奔笆辈扇〈胧┩咨拼?。
      机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
      机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

    第四章 监督管理

      第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
      第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
      中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。
      第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
      期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。
      第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
      第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
      期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
      第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
      第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
      第二十七条 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
      第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
      第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
      第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

    第五章 罚则

      第三十一条 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下???。
      第三十二条 有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:
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     ?。ǘ┰诎炖泶右底矢裆昵牍讨信樽骷?;
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      第三十三条 违反本办法第十九条的规定,对期货从业人员进行打击报复的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
      第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
      第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。

    第六章 附则

      第三十六条 本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)同时废止。

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